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共和党起诉SEC对监督请求的缓慢回应

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该信由委员会主席Darrell Issa(加利福尼亚州)和小组委员会主席Patrick McHenry(RN.C。)签署,他是该小组金融服务小组委员会的主席。 它被送到美国证券交易委员会委员Elisse Walter,后者在本月早些时候Mary Schapiro辞职后接任监管机构主席。

这封信中列出了立法者对美国证券交易委员会如何回应其请求的不满情绪。 投诉包括发送没有相关附件的电子邮件,几个月错过请求的截止日期,以及拒绝提供机构间通信。

例如,立法者谴责美国证券交易委员会处理8月份美国证券交易委员会首席经济学家关于他是否同意两项拟议规则所依据的经济分析的通信请求。 最初,Schapiro只是回应说经济学家同意,但没有提供记录这样的通信。 然后,美国证券交易委员会用了两个星期的时间来签署了两封电子邮件,这些电子邮件总数达到了13个字。

在另一个案例中,美国证券交易委员会通过制作与美国证券交易委员会货币市场基金改革工作相关的“一小部分”文件来回应委员会的要求,并且对后续请求迟了近两个月。

美国证券交易委员会和委员会,尤其是麦克亨利,近几个月来历史悠久。 立法者一直批评美国证券交易委员会实施Jumpstart我们的创业公司(JOBS)法案,该法案由他赞助并于4月份签署成为法律。 Schapiro在颁布法案之前就已经对法律表示担忧,称这可能会推翻关键的投资者保护措施。 麦克亨利指责她因为“意识形态反对”而故意放慢执行速度。

他后来引用了他的小组获得的Schapiro发来的电子邮件,这似乎表明Schapiro在一位消费者倡导者的投诉后推迟了部分法律。

她写道:“我不想被反投资者留下遗产。”

美国证券交易委员会发言人没有回应置评请求。